工銀瑞信科技創新3年封閉運作混合型證券投資基金-工銀瑞信基金管理有限公司

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貨幣型基金工銀貨幣工銀薪金貨幣工銀現金貨幣工銀添益快線貨幣工銀財富貨幣工銀安盈貨幣工銀如意貨幣

指數基金工銀滬深300指數工銀深證紅利ETF聯接工銀中證500ETF聯接工銀京津冀指數工銀傳媒指數工銀創業板ETF聯接工銀上證50ETF聯接工銀滬深300ETF聯接工銀灣創100ETF聯接工銀黃金ETF聯接工銀深證100ETF聯接工銀科創ETF聯接工銀滬港深互聯網ETF發起式聯接工銀科技龍頭ETF發起式聯接工銀中證500六個月持有指數增強工銀中證創新藥產業ETF發起式聯接工銀國證新能源車電池ETF發起式聯接

ETF基金央企ETF 深紅利ETF 創業板ETF工銀工銀上證50ETF 工銀滬深300ETF 工銀中證500ETF 灣創ETF 深100ETF工銀黃金ETF基金工銀中證800ETF 工銀MSCI中國ETF 科創ETF 科技龍頭ETF 消費服務ETF 創新藥產業ETF 互聯網龍頭ETF 日經ETF 物聯網ETF工銀線上消費ETF 180ESGETF 鋰電池ETF

QDII基金工銀全球股票（QDII）工銀全球精選股票（QDII）工銀香港中小盤人民幣工銀香港中小盤美元工銀全球美元債人民幣工銀全球美元債美元工銀新經濟混合人民幣工銀新經濟混合美元工銀印度基金人民幣工銀印度基金美元工銀全球股票美元工銀全球股票港幣

FOF基金工銀養老2035 工銀養老2050 工銀養老2040 工銀智遠配置三個月持有期混合FOF 工銀養老2045 工銀穩健養老工銀養老2055 工銀價值穩健6個月持有混合（FOF）工銀睿智進取一年封閉運作股票(FOF-LOF) 工銀平衡養老三年持有混合發起(FOF) 工銀養老目標2060五年持有混合發起（FOF）

風險等級評價體系

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產品分類說明

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基金名稱	工銀瑞信科技創新混合型證券投資基金
基金簡稱	工銀科技創新混合（原工銀科技創新3年封閉混合）
基金代碼	007353
申購起點	10元
成立日期	2019年5月6日
基金類型	混合型證券投資基金
運作方式	契約型開放式
基金管理人	工銀瑞信基金管理有限公司
基金托管人	招商銀行股份有限公司
基金經理	袁芳女士、胡志利先生
風險評定	根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中風險（R3）。
投資目標	本基金主要投資受益于科技創新主題的A股和港股通標的中優質的上市公司股票，采用積極主動的投資策略，在合理的風險限度內，追求基金資產長期穩定增值，力爭實現超越業績基準的超額收益。
投資范圍	本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市交易的股票（包括中小板、創業板、科創板及其他中國證監會允許基金投資的股票）、存托憑證、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通投資標的股票”）、股指期貨、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業債、公司債、公開發行的次級債、可轉換債券、分離交易可轉債的純債部分、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等）、國債期貨、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、現金，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。本基金的投資組合比例為：封閉運作期內：股票及存托憑證占基金資產的比例為60%–100%（投資于港股通投資標的股票的比例占基金股票資產的比例為0%-50%），其中投資于本基金界定的科技創新主題范圍內的證券比例不低于非現金基金資產的80%。每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。其中，股票投資部分可以以戰略配售的方式進行投資。封閉運作期屆滿轉為開放式運作后：股票及存托憑證占基金資產的比例為60%–95%（投資于港股通投資標的股票的比例占基金股票資產的比例為0%-50%），其中投資于本基金界定的科技創新主題范圍內的證券比例不低于非現金基金資產的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。如法律法規或中國證監會允許，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
業績比較基準	70%×中國戰略新興產業成份指數收益率+5%×恒生指數收益率+25%×中債綜合財富（總值）指數收益率
風險收益特征	本基金為混合型基金，預期收益和風險水平低于股票型基金，高于債券型基金與貨幣市場基金。本基金可投資港股通投資標的股票，需承擔港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。
紅利分配政策	1、每一基金份額享有同等分配權； 2、若《基金合同》生效不滿 3 個月可不進行收益分配； 3、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅； 4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值； 5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
開放日查詢	2022年港股通日歷表
基金產品資料概要	點擊查看《工銀科技創新混合基金產品資料概要》詳情

費用種類	情形	費率
認購費率（轉型前）	認購金額（M）＜100萬	1.2%
	100萬≤M＜300萬	0.8%
	300萬≤M＜500萬	0.6%
	M≥500萬	按筆收取，1,000元/筆
申購費率（轉型后）	申購金額（M）＜100萬	1.5%
	100萬≤M＜300萬	1.0%
	300萬≤M＜500萬	0.8%
	M≥500萬	按筆收取，1,000元/筆
贖回費率（轉型后）	Y＜7天	1.5%
	7天≤Y＜30天	0.75%
	30天≤Y＜1年	0.50%
	1年≤Y＜2年	0.30%
	Y≥2年	0%
管理費	1.2%
托管費	0.25%

注：Y為持有期限，1個月指30天，1年指365天；認購/申購的基金份額持有期限自注冊登記系統確認之日起開始計算，自該部分基金份額贖回確認日止，且基金份額贖回確認日不計入持有期。

本報告期自2022年1月1日起至3月31日止

u報告期末基金資產組合情況

序號	項目	金額（元）	占基金總資產的比例（%）
1	權益投資	1,522,523,859.34	85.73
	其中：股票	1,522,523,859.34	85.73
2	基金投資	-	-
3	固定收益投資	2,036,631.91	0.11
	其中：債券	2,036,631.91	0.11
	資產支持證券	-	-
4	貴金屬投資	-	-
5	金融衍生品投資	-	-
6	買入返售金融資產	-	-
	其中：買斷式回購的買入返售金融資產	-	-
7	銀行存款和結算備付金合計	250,847,281.63	14.13
8	其他資產	493,704.43	0.03
9	合計	1,775,901,477.31	100.00

注：1、由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
　 2、本基金本報告期末通過港股通交易機制投資的港股公允價值為296,690,244.61元，占期末資產凈值比例為16.74%。

u報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼	行業類別	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
A	農、林、牧、漁業	-	-
B	采礦業	586.32	0.00
C	制造業	1,012,947,982.75	57.14
D	電力、熱力、燃氣及水生產和供應業	-	-
E	建筑業	276.00	0.00
F	批發和零售業	163,341.73	0.01
G	交通運輸、倉儲和郵政業	16,541.00	0.00
H	住宿和餐飲業	7,603.20	0.00
I	信息傳輸、軟件和信息技術服務業	70,245,436.20	3.96
J	金融業	48,187,111.42	2.72
K	房地產業	-	-
L	租賃和商務服務業	199,467.84	0.01
M	科學研究和技術服務業	93,856,119.14	5.29
N	水利、環境和公共設施管理業	8,836.73	0.00
O	居民服務、修理和其他服務業	-	-
P	教育	-	-
Q	衛生和社會工作	194,201.51	0.01
R	文化、體育和娛樂業	6,110.89	0.00
S	綜合	-	-
	合計	1,225,833,614.73	69.15

注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。

u報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

行業類別	公允價值（人民幣）	占基金資產凈值比例（%）
通信服務 Communication Services	156,837,192.00	8.85
非必需消費品 Consumer Discretionary	77,987,446.00	4.40
必需消費品 Consumer Staples	-	-
能源 Energy	-	-
金融 Financials	-	-
保健 Health Care	8,118,960.00	0.46
工業 Industrials	-	-
信息技術 Information Technology	53,746,646.61	3.03
材料 Materials	-	-
房地產 Real Estate	-	-
公用事業 Utilities	-	-
合計	296,690,244.61	16.74

注：1、以上分類采用全球行業分類標準（GICS）；　　
　 2、由于四舍五入的原因市值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。

u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號	股票代碼	股票名稱	數量（股）	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	00700	騰訊控股	437,000	132,620,760.00	7.48
2	300750	寧德時代	208,445	106,786,373.50	6.02
3	300661	圣邦股份	288,484	94,195,795.68	5.31
4	603259	藥明康德	668,550	75,131,649.00	4.24
5	002475	立訊精密	2,310,591	73,245,734.70	4.13
6	300014	億緯鋰能	717,100	57,848,457.00	3.26
7	002179	中航光電	714,878	55,538,871.82	3.13
8	002410	廣聯達	1,048,100	52,027,684.00	2.94
9	03690	美團-W	411,800	51,965,042.00	2.93
10	002812	恩捷股份	229,300	50,446,000.00	2.85

u報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號	債券品種	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	國家債券	-	-
2	央行票據	-	-
3	金融債券	-	-
	其中：政策性金融債	-	-
4	企業債券	-	-
5	企業短期融資券	-	-
6	中期票據	-	-
7	可轉債（可交換債）	2,036,631.91	0.11
8	同業存單	-	-
9	其他	-	-
10	合計	2,036,631.91	0.11

注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。

u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號	債券代碼	債券名稱	數量（張）	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	110082	宏發轉債	17,890	2,036,631.91	0.11

u其他資產構成

序號	名稱	金額（元）
1	存出保證金	493,704.43
2	應收證券清算款	-
3	應收股利	-
4	應收利息	-
5	應收申購款	-
6	其他應收款	-
7	其他	-
8	合計	493,704.43

2022港股通日歷安排

2021港股通日歷安排 2020港股通日歷安排


問：工銀科技創新混合基金的由來？

	答：工銀瑞信科技創新混合型證券投資基金由工銀瑞信科技創新3年封閉運作混合型證券投資基金封閉運作期屆滿轉型而成。自2022年5月6日起，工銀瑞信科技創新混合型證券投資基金的基金合同及托管協議等相關法律文件生效，原工銀瑞信科技創新3年封閉運作混合型證券投資基金的基金合同及托管協議等相關法律文件同時失效，簡稱由“工銀科技創新3年封閉混合”變更為“工銀科技創新混合”，基金代碼不變，仍為007353?；疝D為開放式運作后，基金的基金費率、投資范圍和投資策略等均不變。

問：工銀科技創新混合基金的投資目標是什么？

	答：本基金主要投資受益于科技創新主題的A股和港股通標的中優質的上市公司股票，采用積極主動的投資策略，在合理的風險限度內，追求基金資產長期穩定增值，力爭實現超越業績基準的超額收益。

問：工銀科技創新混合基金的投資范圍是什么？

	答：本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市交易的股票（包括中小板、創業板、科創板及其他中國證監會允許基金投資的股票）、存托憑證、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通投資標的股票”）、股指期貨、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業債、公司債、公開發行的次級債、可轉換債券、分離交易可轉債的純債部分、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等）、國債期貨、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、現金，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

問：工銀科技創新混合基金投資組合比例是什么？

	答：封閉運作期內：股票及存托憑證占基金資產的比例為60%–100%（投資于港股通投資標的股票的比例占基金股票資產的比例為0%-50%），其中投資于本基金界定的科技創新主題范圍內的證券比例不低于非現金基金資產的80%。每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。其中，股票投資部分可以以戰略配售的方式進行投資。封閉運作期屆滿轉為開放式運作后：股票及存托憑證占基金資產的比例為60%–95%（投資于港股通投資標的股票的比例占基金股票資產的比例為0%-50%），其中投資于本基金界定的科技創新主題范圍內的證券比例不低于非現金基金資產的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。如法律法規或中國證監會允許，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

問：工銀科技創新混合基金的的運作方式是什么？

	答：契約型開放式基金。

問：工銀科技創新混合基金的業績比較基準如何？

	答：本基金的業績比較基準為：70%×中國戰略新興產業成份指數收益率+5%×恒生指數收益率+25%×中債綜合財富（總值）指數收益率。

問：工銀科技創新混合基金風險收益特征是什么？

	答：本基金為混合型基金，預期收益和風險水平低于股票型基金，高于債券型基金與貨幣市場基金。本基金可投資港股通投資標的股票，需承擔港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。

問：工銀科技創新混合基金的贖回數量限制？

	答：1、投資者單個基金賬戶每筆最低申購金額為10元人民幣（含申購費），追加申購每筆最低金額為10元人民幣（含申購費）。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。投資人將當期分配的基金收益再投資時，不受最低申購金額的限制。 2、每次贖回基金份額不得低于10份，基金份額持有人贖回時或贖回后保留的基金份額余額不足10份的，在贖回時需一次全部贖回。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。如遇巨額贖回等情況發生而導致延期贖回時，贖回辦理和款項支付的辦法將參照基金合同有關巨額贖回或連續巨額贖回的條款處理。

問：工銀科技創新混合基金的申購與贖回的原則是什么？

	答：1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算； 2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷； 4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回； 5、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則； 6、當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?，具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。



問：申購工銀科技創新混合基金申購、贖回開始日及業務辦理時間？

	答：2022年5月6日起，本基金開始辦理申購、贖回、轉換、定投業務。