工銀瑞信聚寧9個月持有期混合型證券投資基金-工銀瑞信基金管理有限公司

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貨幣型基金工銀貨幣工銀薪金貨幣工銀現金貨幣工銀添益快線貨幣工銀財富貨幣工銀安盈貨幣工銀如意貨幣

指數基金工銀滬深300指數工銀深證紅利ETF聯接工銀中證500ETF聯接工銀京津冀指數工銀傳媒指數工銀創業板ETF聯接工銀上證50ETF聯接工銀滬深300ETF聯接工銀灣創100ETF聯接工銀黃金ETF聯接工銀深證100ETF聯接工銀科創ETF聯接工銀滬港深互聯網ETF發起式聯接工銀科技龍頭ETF發起式聯接工銀中證500六個月持有指數增強工銀中證創新藥產業ETF發起式聯接工銀國證新能源車電池ETF發起式聯接

ETF基金央企ETF 深紅利ETF 創業板ETF工銀工銀上證50ETF 工銀滬深300ETF 工銀中證500ETF 灣創ETF 深100ETF工銀黃金ETF基金工銀中證800ETF 工銀MSCI中國ETF 科創ETF 科技龍頭ETF 消費服務ETF 創新藥產業ETF 互聯網龍頭ETF 日經ETF 物聯網ETF工銀線上消費ETF 180ESGETF 鋰電池ETF

QDII基金工銀全球股票（QDII）工銀全球精選股票（QDII）工銀香港中小盤人民幣工銀香港中小盤美元工銀全球美元債人民幣工銀全球美元債美元工銀新經濟混合人民幣工銀新經濟混合美元工銀印度基金人民幣工銀印度基金美元工銀全球股票美元工銀全球股票港幣

FOF基金工銀養老2035 工銀養老2050 工銀養老2040 工銀智遠配置三個月持有期混合FOF 工銀養老2045 工銀穩健養老工銀養老2055 工銀價值穩健6個月持有混合（FOF）工銀睿智進取一年封閉運作股票(FOF-LOF) 工銀平衡養老三年持有混合發起(FOF) 工銀養老目標2060五年持有混合發起（FOF）

風險等級評價體系

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產品分類說明

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基金名稱	工銀瑞信聚寧9個月持有期混合型證券投資基金
基金簡稱	工銀聚寧9個月持有期混合
基金代碼	A類： 012826 C類： 012827
申購起點	1元 A類： C類：
成立日期	2021年8月27日
基金類型	混合型證券投資基金
運作方式	契約型開放式
基金管理人	工銀瑞信基金管理有限公司
基金托管人	招商銀行股份有限公司
基金經理	景曉達先生、周暉先生
風險評定	根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中風險（R3）。
投資目標	在嚴格控制風險和保持資產流動性的基礎上，通過資產配置，力求實現基金資產的持續穩健增值。
投資范圍	本基金的投資范圍為國內依法發行上市交易的股票（包括主板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票、存托憑證）、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通投資標的股票”）、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、證券公司短期公司債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等）、股指期貨、國債期貨、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款和現金，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。本基金投資組合資產配置比例：本基金股票投資占基金資產的比例為0%-30%（投資于港股通投資標的股票的比例占基金股票資產的比例為0%-50%）；本基金投資于同業存單的比例不超過基金資產的20%；本基金投資于可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交換債券的比例不超過基金資產凈值的20%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規或相關規定。
業績比較基準	中債綜合財富（總值）指數收益率×85%+滬深300指數收益率×10%+恒生指數收益率(經匯率調整) ×5%。
風險收益特征	本基金為混合型基金，預期收益和風險水平低于股票型基金，高于債券型基金與貨幣市場基金。本基金如果投資港股通投資標的股票，還需承擔港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。
紅利分配政策	1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，具體收益分配安排詳見基金管理人屆時公告； 2、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配； 3、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；通過紅利再投資所得基金份額將合并至參與分紅的份額中，其最短持有期起始日與原份額最短持有期起始日相同，如有多筆份額明細參與分紅，則紅利再投資份額按比例分攤至各筆明細； 4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值； 5、同一類別每一基金份額享有同等分配權； 6、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
基金產品資料概要	點擊查看《工銀聚寧9個月持有期混合A基金產品資料概要》詳情點擊查看《工銀聚寧9個月持有期混合C基金產品資料概要》詳情

費用種類	A類基金份額		C類基金份額
認購費率	M＜100萬	1.20%	0%
	100萬≤M＜300萬	0.80%
	300萬≤M＜500萬	0.60%
	M≥500萬	按筆收取，1,000元/筆
養老金客戶特定認購費率	M＜100萬	0.12%	0%
	100萬≤M＜300萬	0.08%
	300萬≤M＜500萬	0.06%
	M≥500萬	按筆收取，1,000元/筆
申購費率	M＜100萬	1.50%	0%
	100萬≤M＜300萬	1.00%
	300萬≤M＜500萬	0.80%
	M≥500萬	按筆收取，1,000元/筆
養老金客戶特定申購費率	M＜100萬	0.15%	0%
	100萬≤M＜300萬	0.10%
	300萬≤M＜500萬	0.08%
	M≥500萬	按筆收取，1,000元/筆
贖回費率	本基金對于每份基金份額設置9個月的最短持有期。本基金不收取贖回費。
銷售服務費	0%		0.40%
基金管理費率	0.50%
基金托管費率	0.15%

注： M為認、申購金額。Y為持有期限，1個月指30天，1年指365天。

養老金客戶費率優惠說明：

1、我司決定自2020年12月25日起，在直銷柜臺渠道面向養老金客戶開展旗下所有開放式基金的申購費率優惠活動，活動期間，對于通過基金管理人直銷柜臺渠道申購的養老金客戶，享受申購費率1折優惠（僅限前端收費模式）?；鹫心颊f明書規定該類客戶實施特定申購費率的，如該特定申購費率是普通申購費率的1折，則不再享有費率優惠；如該特定申購費率高于普通申購費率的1折，則按照普通申購費率1折優惠處理。

2、養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、基本養老保險基金、企業年金養老金產品、職業年金計劃、養老目標基金、養老保障管理產品、個人稅收遞延型商業養老保險產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，本公司將發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍，并按規定向中國證監會備案。

本報告期自2022年01月01日起至03月31日止

u報告期末基金資產組合情況

序號	項目	金額（元）	占基金總資產的比例（%）
1	權益投資	228,076,742.32	19.61
	其中：股票	228,076,742.32	19.61
2	基金投資	-	-
3	固定收益投資	924,430,497.62	79.50
	其中：債券	900,641,457.70	77.45
	資產支持證券	23,789,039.92	2.05
4	貴金屬投資	-	-
5	金融衍生品投資	-	-
6	買入返售金融資產	-	-
	其中：買斷式回購的買入返售金融資產	-	-
7	銀行存款和結算備付金合計	9,370,339.83	0.81
8	其他資產	968,312.92	0.08
9	合計	1,162,845,892.69	100.00

注：1、由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
　 2、本基金本報告期末通過港股通交易機制投資的港股公允價值為42,241,311.20元，占期末資產凈值比例為3.99%。

u報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼	行業類別	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
A	農、林、牧、漁業	-	-
B	采礦業	18,734.32	0.00
C	制造業	119,970,373.02	11.32
D	電力、熱力、燃氣及水生產和供應業	-	-
E	建筑業	-	-
F	批發和零售業	313,004.27	0.03
G	交通運輸、倉儲和郵政業	6,135,771.00	0.58
H	住宿和餐飲業	-	-
I	信息傳輸、軟件和信息技術服務業	15,293,679.53	1.44
J	金融業	22,095,098.20	2.09
K	房地產業	-	-
L	租賃和商務服務業	10,686,273.84	1.01
M	科學研究和技術服務業	11,306,744.84	1.07
N	水利、環境和公共設施管理業	-	-
O	居民服務、修理和其他服務業	-	-
P	教育	-	-
Q	衛生和社會工作	15,752.10	0.00
R	文化、體育和娛樂業	-	-
S	綜合	-	-
	合計	185,835,431.12	17.54

注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。

u報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

行業類別	公允價值（人民幣）	占基金資產凈值比例（%）
通信服務 Communication Services	16,509,312.00	1.56
非必需消費品 Consumer Discretionary	13,091,849.20	1.24
必需消費品 Consumer Staples	-	-
能源 Energy	-	-
金融 Financials	-	-
保健 Health Care	6,726,900.00	0.63
工業 Industrials	-	-
信息技術 Information Technology	-	-
材料 Materials	-	-
房地產 Real Estate	5,913,250.00	0.56
公用事業 Utilities	-	-
合計	42,241,311.20	3.99

注：1、以上分類采用全球行業分類標準（GICS）；　　
　 2、由于四舍五入的原因市值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。

u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號	股票代碼	股票名稱	數量（股）	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	002415	?？低?span lang="EN-US">	429,900	17,625,900.00	1.66
2	00700	騰訊控股	54,400	16,509,312.00	1.56
3	000858	五糧液	98,900	15,335,434.00	1.45
4	002142	寧波銀行	356,580	13,332,526.20	1.26
5	002271	東方雨虹	287,100	12,902,274.00	1.22
6	03690	美團-W	99,100	12,505,429.00	1.18
7	300750	寧德時代	22,800	11,680,440.00	1.10
8	603259	藥明康德	97,429	10,949,071.02	1.03
9	002475	立訊精密	335,000	10,619,500.00	1.00
10	601888	中國中免	63,800	10,486,806.00	0.99

u報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號	債券品種	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	國家債券	56,496,694.42	5.33
2	央行票據	-	-
3	金融債券	282,698,987.93	26.68
	其中：政策性金融債	-	-
4	企業債券	342,343,874.87	32.31
5	企業短期融資券	-	-
6	中期票據	20,528,967.67	1.94
7	可轉債（可交換債）	198,572,932.81	18.74
8	同業存單	-	-
9	其他	-	-
10	合計	900,641,457.70	85.00

注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。

u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號	債券代碼	債券名稱	數量（張）	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	2120062	21寧波銀行二級02	500,000	51,525,646.58	4.86
2	019641	20國債11	493,050	50,212,603.74	4.74
3	113011	光大轉債	404,040	43,481,069.01	4.10
4	132015	18中油EB	400,000	41,680,416.44	3.93
5	152174	19川投02	300,000	31,709,671.23	2.99

u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

序號	證券代碼	證券名稱	數量（份）	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	156521	PR北辰A	150,000	13,774,933.62	1.30
2	193795	明遠04A3	100,000	10,014,106.30	0.95

u其他資產構成

序號	名稱	金額（元）
1	存出保證金	182,785.99
2	應收證券清算款	785,504.12
3	應收股利	-
4	應收利息	-
5	應收申購款	22.81
6	其他應收款	-
7	其他	-
8	合計	968,312.92

u報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

序號	債券代碼	債券名稱	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	113011	光大轉債	43,481,069.01	4.10
2	132015	18中油EB	41,680,416.44	3.93
3	113042	上銀轉債	31,423,717.81	2.97
4	110059	浦發轉債	21,109,917.81	1.99
5	127018	本鋼轉債	11,500,394.52	1.09
6	113021	中信轉債	10,924,115.07	1.03
7	132008	17山高EB	10,724,430.14	1.01
8	132018	G三峽EB1	10,590,498.63	1.00
9	132017	19新鋼EB	7,859,816.94	0.74
10	110047	山鷹轉債	5,647,034.25	0.53
11	110053	蘇銀轉債	3,631,522.19	0.34

注：上表包含期末持有的處于轉股期的可轉換債券和可交換債券明細。


問：工銀聚寧9個月持有期混合的成立時間？

	答：本基金成立時間為2021年8月27日。

問：工銀聚寧9個月持有期混合的投資目標是什么？

	答：在嚴格控制風險和保持資產流動性的基礎上，通過資產配置，力求實現基金資產的持續穩健增值。

問：工銀聚寧9個月持有期混合的投資范圍是什么？

	答：本基金的投資范圍為國內依法發行上市交易的股票（包括主板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票、存托憑證）、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通投資標的股票”）、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、證券公司短期公司債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等）、股指期貨、國債期貨、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款和現金，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

問：工銀聚寧9個月持有期混合投資組合比例是什么？

	答：本基金投資組合資產配置比例：本基金股票投資占基金資產的比例為0%-30%（投資于港股通投資標的股票的比例占基金股票資產的比例為0%-50%）；本基金投資于同業存單的比例不超過基金資產的20%；本基金投資于可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交換債券的比例不超過基金資產凈值的20%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。

問：工銀聚寧9個月持有期混合的業績比較基準如何？能保證收益嗎？

	答：本基金的業績比較基準為：中債綜合財富（總值）指數收益率×85%+滬深300指數收益率×10%+恒生指數收益率(經匯率調整) ×5%。產品的業績比較基準根據產品投資范圍、投資特征確定，用于衡量基金經理的投資水平?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。產品的實際業績由基金經理的投資能力、市場環境等多種因素影響，可能會高于業績基準，也可能會低于業績基準。

問：工銀聚寧9個月持有期混合風險收益特征是什么？

	答：本基金為混合型基金，預期收益和風險水平低于股票型基金，高于債券型基金與貨幣市場基金。本基金如果投資港股通投資標的股票，還需承擔港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。

問：工銀聚寧9個月持有期混合的贖回到賬的時間？

	答：基金份額持有人贖回申請成功后，基金管理人將在 T＋7日(包括該日)內支付贖回款項。

問：工銀聚寧9個月持有期混合的申購與贖回的原則是什么？

	答：1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算； 2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷； 4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回； 5、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

問：工銀聚寧9個月持有期混合在申購金額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制？

	答： 1、投資者單個基金賬戶每筆最低申購金額為1元人民幣（含申購費），追加申購每筆最低金額為1元人民幣（含申購費）。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。投資人將當期分配的基金收益再投資時，不受最低申購金額的限制。 2、每次贖回基金份額不得低于1份，基金份額持有人贖回時或贖回后保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時需一次全部贖回。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。如遇巨額贖回等情況發生而導致延期贖回時，贖回辦理和款項支付的辦法將參照基金合同有關巨額贖回或連續巨額贖回的條款處理。

問：工銀聚寧9個月持有期混合的開放日及開放時間？

	答：投資者可在每個開放日進行申購；對于每份有效申購（或認購）的基金份額，最短持有期指基金合同生效日（對認購份額而言，下同）或基金份額申購確認日（對申購份額而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份額申購確認日次9個月的月度對應日（如無該對應日的，則順延至下一日）止的期間。投資者可以在最短持有期到期日后的開放日內進行基金份額的贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。按照《工銀瑞信聚寧9個月持有期混合型證券投資基金開放日常申購、贖回、定期定額投資業務的公告》公告，本基金的申購起始日是2021年9月14日，贖回起始日是2022年5月30日，定期定額投資起始日是2021年9月14日。