序號

項目

金額（元）

占基金總資產的比例（%）

1

權益投資

132,517,406.39

24.56

其中：股票

132,517,406.39

24.56

2

基金投資

-

-

3

固定收益投資

401,324,109.68

74.38

其中：債券

350,720,996.80

65.00

      資產支持證券

50,603,112.88

9.38

4

貴金屬投資

-

-

5

金融衍生品投資

-

-

6

買入返售金融資產

-

-

其中：買斷式回購的買入返售金融資產

-

-

7

銀行存款和結算備付金合計

3,086,941.17

0.57

8

其他資產

2,649,050.66

0.49

9

合計

539,577,507.90

100.00

代碼

行業類別

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

采礦業

9,559,600.00

2.27

C

制造業

75,853,203.39

18.04

D

電力、熱力、燃氣及水生產和供應業

-

-

E

建筑業

4,896,000.00

1.16

F

批發和零售業

446,402.57

0.11

G

交通運輸、倉儲和郵政業

8,553,857.08

2.03

H

住宿和餐飲業

7,603.20

0.00

I

信息傳輸、軟件和信息技術服務業

4,404,517.34

1.05

J

金融業

12,078,600.00

2.87

K

房地產業

12,200,436.16

2.90

L

租賃和商務服務業

3,799,446.06

0.90

M

科學研究和技術服務業

701,988.49

0.17

N

水利、環境和公共設施管理業

-

-

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

15,752.10

0.00

R

文化、體育和娛樂業

-

-

S

綜合

-

-

合計

132,517,406.39

31.51

序號

股票代碼

股票名稱

數量（股）

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

600048

保利發展

360,000

6,372,000.00

1.52

2

000001

平安銀行

395,000

6,075,100.00

1.44

3

601668

中國建筑

900,000

4,896,000.00

1.16

4

600690

海爾智家

200,000

4,620,000.00

1.10

5

601899

紫金礦業

390,000

4,422,600.00

1.05

6

601166

興業銀行

200,000

4,134,000.00

0.98

7

002415

?？低?span lang="EN-US">

100,000

4,100,000.00

0.97

8

000429

粵高速A

499,982

3,969,857.08

0.94

9

600585

海螺水泥

100,000

3,949,000.00

0.94

10

000858

五 糧 液

25,000

3,876,500.00

0.92

序號

債券品種

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

國家債券

22,320,169.31

5.31

2

央行票據

-

-

3

金融債券

10,290,271.78

2.45

其中：政策性金融債

-

-

4

企業債券

209,414,986.58

49.80

5

企業短期融資券

50,893,808.77

12.10

6

中期票據

50,885,058.08

12.10

7

可轉債（可交換債）

6,916,702.28

1.64

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

350,720,996.80

83.40

序號

債券代碼

債券名稱

數量（張）

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

012105068

21城投公路SCP002

300,000

30,281,751.78

7.20

2

132100019

21電網GN001

300,000

30,254,148.49

7.19

3

163279

20電控01

300,000

30,178,880.55

7.18

4

102001532

20越秀交通MTN002

200,000

20,630,909.59

4.91

5

042100153

21越秀金融CP002

200,000

20,612,056.99

4.90

序號

證券代碼

證券名稱

數量（份）

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

136061

萬科21優

200,000

20,210,014.25

4.81

2

136748

起航04優

150,000

15,202,105.48

3.62

3

193873

21水五A

150,000

15,190,993.15

3.61

序號

名稱

金額（元）

1

存出保證金

37,775.68

2

應收證券清算款

1,601,837.73

3

應收股利

-

4

應收利息

-

5

應收申購款

1,009,437.25

6

其他應收款

-

7

其他

-

8

合計

2,649,050.66

序號

債券代碼

債券名稱

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

123107

溫氏轉債

2,589,545.26

0.62

2

113011

光大轉債

1,076,157.53

0.26

3

110079

杭銀轉債

1,004,275.57

0.24

4

113050

南銀轉債

451,321.13

0.11

5

132021

19中電EB

307,483.15

0.07

6

113042

上銀轉債

137,216.90

0.03

7

132022

20廣版EB

84,698.92

0.02

問：工銀成長收益混合基金的基金合同成立時間？

答：原保本3號混合發起基金基金合同成立于2013年6月26日。

自2019年7月19日起，根據修訂后的《工銀瑞信成長收益混合型證券投資基金基金合同》生效公告，即工銀成長收益基金合同生效時間為2019年7月19日。

問：工銀成長收益混合基金的投資目標是什么？

答：在合理控制風險并保持良好流動性的基礎上，追求基金資產的長期穩定增值，獲得超過業績比較基準的長期投資收益。

問：工銀成長收益混合基金的投資范圍是什么？

答：基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包括創業板、中小板以及其他經中國證監會批準上市的股票）、存托憑證、權證、股指期貨、企業債、公司債、短期融資券、中期票據、地方政府債、商業銀行金融債與次級債、可轉換債券（含分離交易的可轉換債券）、資產支持證券、債券回購、國債、中央銀行票據、政策性金融債、銀行存款等、以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資于其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍（但須符合中國證監會的相關規定）。

問：工銀成長收益混合基金的投資組合比例是什么？

答：股票及存托憑證等權益類資產占基金資產比例為0%-95%，債券等固定收益類資產占基金資產比例不低于5%，權證投資占基金資產凈值的比例為0-3%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

問：工銀成長收益混合基金的業績基準如何？能保證收益嗎？

答：60％×滬深300指數＋40％×中證全債指數

產品的業績比較基準根據產品投資范圍、投資特征確定，用于衡量基金經理的投資水平?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。產品的實際業績由基金經理的投資能力、市場環境等多種因素影響，可能會高于業績基準，也可能會低于業績基準。

問：工銀成長收益混合基金風險收益特征是什么？

答：基金屬于混合型基金，其預期收益及風險水平低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場基金，屬于中等風險水平基金。

問：工銀成長收益混合基金紅利分配政策是什么？

答：1.本基金同一基金份額類別內的每份基金份額享有同等分配權；

2.基金收益分配后基金份額凈值不能低于初始面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于初始面值；

3.在符合上述基金收益分配原則的前提下，本基金收益每年最多分配6次，每次收益分配比例不低于收益分配基準日可供分配利潤的30%；

4.基金收益分配方式分為現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利按除權日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

5.若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配；

6.法律法規或監管機構另有規定的從其規定。

問：工銀成長收益混合基金合同成立后，首次開始辦理申購和贖回的時間？

答：本基金轉型后于2019年7月19日開始辦理申購和贖回業務。

問：工銀成長收益混合基金的贖回到賬的時間？

答：投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7個工作日(包括該日)內支付贖回款項。

問：工銀成長收益混合基金的申購與贖回的原則是什么？

問：工銀成長收益混合基金的在申購金額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制？

答：1、申購時，投資者通過銷售網點每筆申購本基金的最低金額為 1 元人民幣（含申購費）；通過本基金管理人電子自助交易系統申購，每個基金賬戶單筆申購最低金額為 1元人民幣（含申購費）；

2、每次贖回基金份額不得低于 0.01 份，基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構網點保留的基金份額余額不足 0.01 份的，在贖回時需一次全部贖回。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。