工銀瑞信聚焦30股票型證券投資基金-工銀瑞信基金管理有限公司

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貨幣型基金工銀貨幣工銀薪金貨幣工銀現金貨幣工銀添益快線貨幣工銀財富貨幣工銀安盈貨幣工銀如意貨幣

指數基金工銀滬深300指數工銀深證紅利ETF聯接工銀中證500ETF聯接工銀京津冀指數工銀傳媒指數工銀創業板ETF聯接工銀上證50ETF聯接工銀滬深300ETF聯接工銀灣創100ETF聯接工銀黃金ETF聯接工銀深證100ETF聯接工銀科創ETF聯接工銀滬港深互聯網ETF發起式聯接工銀科技龍頭ETF發起式聯接工銀中證500六個月持有指數增強工銀中證創新藥產業ETF發起式聯接工銀國證新能源車電池ETF發起式聯接

ETF基金央企ETF 深紅利ETF 創業板ETF工銀工銀上證50ETF 工銀滬深300ETF 工銀中證500ETF 灣創ETF 深100ETF工銀黃金ETF基金工銀中證800ETF 工銀MSCI中國ETF 科創ETF 科技龍頭ETF 消費服務ETF 創新藥產業ETF 互聯網龍頭ETF 日經ETF 物聯網ETF工銀線上消費ETF 180ESGETF 鋰電池ETF

QDII基金工銀全球股票（QDII）工銀全球精選股票（QDII）工銀香港中小盤人民幣工銀香港中小盤美元工銀全球美元債人民幣工銀全球美元債美元工銀新經濟混合人民幣工銀新經濟混合美元工銀印度基金人民幣工銀印度基金美元工銀全球股票美元工銀全球股票港幣

FOF基金工銀養老2035 工銀養老2050 工銀養老2040 工銀智遠配置三個月持有期混合FOF 工銀養老2045 工銀穩健養老工銀養老2055 工銀價值穩健6個月持有混合（FOF）工銀睿智進取一年封閉運作股票(FOF-LOF) 工銀平衡養老三年持有混合發起(FOF) 工銀養老目標2060五年持有混合發起（FOF）

風險等級評價體系

基金查詢小工具基金轉換小工具基金定投小工具基金申購小工具短期理財到期日查詢

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產品分類說明

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查詢歷史凈值 查詢日期 從到

基金名稱	工銀瑞信聚焦30股票型證券投資基金
基金簡稱	工銀聚焦30股票
基金代碼	001496
申購起點	1元本基金可通過直銷電子自助交易系統用工銀貨幣（482002）、工銀薪金貨幣A（000528）、工銀如意貨幣A（003752）、工銀如意貨幣B（003753）、工銀安盈貨幣A(002679)、工銀安盈貨幣C(015419)進行0費率轉換（僅適用于個人投資者）。
成立時間	2015年6月25日
基金類型	股票型
運作方式	契約型、開放式
基金管理人	工銀瑞信基金管理有限公司
基金托管人	招商銀行股份有限公司
基金經理	王筱苓女士、胡志利先生
風險評定	根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中風險（R3）。
投資目標	本基金通過持續、系統、深入、全面的基本面研究精選個股，在科學的風險管理體系下，集中投資于具有長期發展潛力和估值優勢的上市公司股票，實現基金資產的長期穩定增值。
投資范圍	本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市交易的股票（包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票）、存托憑證、權證、股指期貨、債券資產（包括但不限于國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益類資產，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。基金的投資組合比例為：股票及存托憑證資產占基金資產的比例為80%-95%。其中投資于基金持倉比例最高的前30只股票或存托憑證的資產不低于非現金基金資產的80%。任何交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。如法律法規或中國證監會允許，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
業績比較基準	80%×中證800指數收益率+20%×中債綜合財富指數收益率。
風險收益特征	本基金為股票型基金，預期收益和風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
紅利分配政策	1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為 12 次，每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額該次可供分配利潤的10%，若《基金合同》生效不滿 3 個月可不進行收益分配； 2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅； 3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值； 4、每一基金份額享有同等分配權； 5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
基金產品資料概要	點擊查看《工銀聚焦30股票基金產品資料概要》詳情

費用種類	金額（M）	認購費率	申購費率
認/申購費	M<100萬	1.20%	1.50%
	100萬≤M＜300萬	0.80%	1.00%
	300萬≤M＜500萬	0.60%	0.80%
	500萬≤M	按筆收取，1000元/筆	按筆收取，1000元/筆
贖回費	持有期限（Y）	贖回費率
	Y<7天	1.50%
	7天≤Y<30天	0.75%
	30天≤Y<1年	0.50%
	1年≤Y<2年	0.30%
	2年≤Y	0%
管理費	1.50%
托管費	0.25%

注：M為認購、申購金額；1年指365天；認購/申購的基金份額持有期限自注冊登記系統確認之日起開始計算，自該部分基金份額贖回確認日止，且基金份額贖回確認日不計入持有期。

養老金客戶費率優惠說明：

1、我司決定自2020年12月25日起，在直銷柜臺渠道面向養老金客戶開展旗下所有開放式基金的申購費率優惠活動，活動期間，對于通過基金管理人直銷柜臺渠道申購的養老金客戶，享受申購費率1折優惠（僅限前端收費模式）?；鹫心颊f明書規定該類客戶實施特定申購費率的，如該特定申購費率是普通申購費率的1折，則不再享有費率優惠；如該特定申購費率高于普通申購費率的1折，則按照普通申購費率1折優惠處理。

2、養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、基本養老保險基金、企業年金養老金產品、職業年金計劃、養老目標基金、養老保障管理產品、個人稅收遞延型商業養老保險產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，本公司將發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍，并按規定向中國證監會備案。

本報告期自2022年1月1日起至3月31日止

u1.1 報告期末基金資產組合情況報告期末基金資產組合情況

序號	項目	金額（元）	占基金總資產的比例（%）
1	權益投資	338,754,427.28	88.05
	其中：股票	338,754,427.28	88.05
2	基金投資	-	-
3	固定收益投資	1,187,388.21	0.31
	其中：債券	1,187,388.21	0.31
	資產支持證券	-	-
4	貴金屬投資	-	-
5	金融衍生品投資	-	-
6	買入返售金融資產	-	-
	其中：買斷式回購的買入返售金融資產	-	-
7	銀行存款和結算備付金合計	44,601,045.67	11.59
8	其他資產	173,253.18	0.05
9	合計	384,716,114.34	100.00

u注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。

u報告期末按行業分類的股票投資組合

u報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼	行業類別	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
A	農、林、牧、漁業	4,615,644.00	1.20
B	采礦業	586.32	0.00
C	制造業	293,658,139.06	76.61
D	電力、熱力、燃氣及水生產和供應業	-	-
E	建筑業	-	-
F	批發和零售業	72,355.38	0.02
G	交通運輸、倉儲和郵政業	16,541.00	0.00
H	住宿和餐飲業	7,603.20	0.00
I	信息傳輸、軟件和信息技術服務業	252,240.53	0.07
J	金融業	9,857,260.00	2.57
K	房地產業	-	-
L	租賃和商務服務業	122,530.06	0.03
M	科學研究和技術服務業	29,985,812.16	7.82
N	水利、環境和公共設施管理業	7,917.14	0.00
O	居民服務、修理和其他服務業	-	-
P	教育	-	-
Q	衛生和社會工作	155,837.94	0.04
R	文化、體育和娛樂業	1,960.49	0.00
S	綜合	-	-
	合計	338,754,427.28	88.38

u注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。

u期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細

u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號	股票代碼	股票名稱	數量（股）	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	300661	圣邦股份	90,350	29,501,082.00	7.70
2	600519	貴州茅臺	12,608	21,673,152.00	5.65
3	300750	寧德時代	36,900	18,903,870.00	4.93
4	603259	藥明康德	164,668	18,505,389.84	4.83
5	002812	恩捷股份	70,000	15,400,000.00	4.02
6	600765	中航重機	306,600	13,150,074.00	3.43
7	002475	立訊精密	390,146	12,367,628.20	3.23
8	000799	酒鬼酒	77,100	11,403,090.00	2.98
9	603236	移遠通信	60,400	10,815,224.00	2.82
10	300014	億緯鋰能	125,400	10,116,018.00	2.64

u報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號	債券品種	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	國家債券	-	-
2	央行票據	-	-
3	金融債券	-	-
	其中：政策性金融債	-	-
4	企業債券	-	-
5	企業短期融資券	-	-
6	中期票據	-	-
7	可轉債（可交換債）	1,187,388.21	0.31
8	同業存單	-	-
9	其他	-	-
10	合計	1,187,388.21	0.31

u注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。

u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號	債券代碼	債券名稱	數量（張）	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	127046	百潤轉債	5,471	623,808.82	0.16
2	110085	通22轉債	4,410	563,579.39	0.15

u其他資產構成

序號	名稱	金額（元）
1	存出保證金	114,550.54
2	應收證券清算款	9,671.44
3	應收股利	-
4	應收利息	-
5	應收申購款	49,031.20
6	其他應收款	-
7	其他	-
8	合計	173,253.18


問：工銀聚集30股票基金的基金合同成立時間？

	答：本基金合同成立日為2015年6月25日。

問：工銀聚集30股票基金的投資目標是什么？

	答：本基金通過持續、系統、深入、全面的基本面研究精選個股，在科學的風險管理體系下，集中投資于具有長期發展潛力和估值優勢的上市公司股票，實現基金資產的長期穩定增值。

問：工銀聚集30股票的投資范圍是什么？

	答：本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市交易的股票（包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票）、存托憑證、權證、股指期貨、債券資產（包括但不限于國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益類資產，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

問：工銀聚集30股票基金的業績基準如何？能保證收益嗎？

	答：本基金的業績比較基準為：80%×中證800指數收益率+20%×中債綜合財富指數收益率。產品的業績比較基準根據產品投資范圍、投資特征確定，用于衡量投資經理的投資水平?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。產品的實際業績由投資經理的投資能力、市場環境等多種因素影響，可能會高于業績基準，也可能會低于業績基準。

問：什么是聚焦30？

	答：本基金投資于基金持倉比例最高的前30只股票的資產不低于非現金基金資產的80%。

問：工銀聚集30股票基金投資組合比例？

	答：基金的投資組合比例為：股票及存托憑證資產占基金資產的比例為80%-95%。其中投資于基金持倉比例最高的前30只股票或存托憑證的資產不低于非現金基金資產的80%。任何交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。如法律法規或中國證監會允許，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

問：工銀聚集30股票基金的風險水平如何？

	答：本基金是股票型基金，其預期收益及風險水平高于貨幣市場基金、債券型基金與混合型基金。

問：工銀聚集30股票基金合同成立后，首次開始辦理申購和贖回的時間？

	答：工銀聚集30基金合同成立后，首次開始辦理申購和贖回的時間為2015年7月9日。

問：工銀聚集30股票基金的贖回到賬的時間？

	答：投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7個工作日(包括該日)內支付贖回款項。

問：工銀聚集30股票基金的申購與贖回的原則是什么？

	答：1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算； 2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷； 4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。

問：工銀聚集30股票基金的在申購金額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制？

	答：在各銷售機構（網點）和本公司網上交易系統每個基金賬戶單筆最低申購金額、基金定投起點為1元人民幣（含申購費），最少追加金額為1元人民幣（含申購費）。基金份額持有人在銷售機構贖回時，每次贖回申請不得低于0.01份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回或贖回后在銷售機構（網點）單個交易賬戶保留的基金份額不足0.01份時，該部分基金份額將自動一次性全部贖回。基金份額持有人在各銷售機構（網點）單個交易賬戶保留基金份額最小單位為0.01份。

問：申購工銀聚集30股票基金后何時可以查詢基金份額？

	答：基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效，則申購款項本金退還給投資人。銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接受到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，投資人應及時查詢。我們將 24 小時受理您的交易申請。每個交易日的交易申請至 15:00(不含15點整) 截止（認購申請為16:00），15:00 （認購申請為16:00）以后的交易申請或非交易日的交易申請視為于下一個交易日提交。工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關期貨交易所的正常交易日 T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日

問：工銀聚集30股票基金收益分配政策是什么？

	答：1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為12次，每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額該次可供分配利潤的10%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配； 2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅； 3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值； 4、每一基金份額享有同等分配權； 5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。