工銀瑞信國證新能源車電池交易型開放式指數證券投資基金-工銀瑞信基金管理有限公司

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貨幣型基金工銀貨幣工銀薪金貨幣工銀現金貨幣工銀添益快線貨幣工銀財富貨幣工銀安盈貨幣工銀如意貨幣

指數基金工銀滬深300指數工銀深證紅利ETF聯接工銀中證500ETF聯接工銀京津冀指數工銀傳媒指數工銀創業板ETF聯接工銀上證50ETF聯接工銀滬深300ETF聯接工銀灣創100ETF聯接工銀黃金ETF聯接工銀深證100ETF聯接工銀科創ETF聯接工銀滬港深互聯網ETF發起式聯接工銀科技龍頭ETF發起式聯接工銀中證500六個月持有指數增強工銀中證創新藥產業ETF發起式聯接工銀國證新能源車電池ETF發起式聯接

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QDII基金工銀全球股票（QDII）工銀全球精選股票（QDII）工銀香港中小盤人民幣工銀香港中小盤美元工銀全球美元債人民幣工銀全球美元債美元工銀新經濟混合人民幣工銀新經濟混合美元工銀印度基金人民幣工銀印度基金美元工銀全球股票美元工銀全球股票港幣

FOF基金工銀養老2035 工銀養老2050 工銀養老2040 工銀智遠配置三個月持有期混合FOF 工銀養老2045 工銀穩健養老工銀養老2055 工銀價值穩健6個月持有混合（FOF）工銀睿智進取一年封閉運作股票(FOF-LOF) 工銀平衡養老三年持有混合發起(FOF) 工銀養老目標2060五年持有混合發起（FOF）

風險等級評價體系

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產品分類說明

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基金名稱	工銀瑞信國證新能源車電池交易型開放式指數證券投資基金
基金簡稱	鋰電池ETF
基金代碼	159840
申購起點	投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數倍
成立日期	2021年8月5日
基金類型	股票型證券投資基金
運作方式	交易型、開放式
基金管理人	工銀瑞信基金管理有限公司
基金托管人	中信建投證券股份有限公司
基金經理	劉偉琳女士
風險評定	根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中風險（R3）。
投資目標	緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實現與標的指數表現相一致的長期投資收益。
投資范圍	本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標的指數的成份股及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括主板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業存單，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。本基金可以參與轉融通證券出借業務。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。本基金投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%，因法律法規的規定而受限制的情形除外。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。如法律法規或中國證監會允許，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
投資策略	本基金采取完全復制策略，跟蹤標的指數的表現，即按照標的指數的成份股票的構成及其權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股票及其權重的變動進行相應調整。本基金投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%，因法律法規的規定而受限制的情形除外。在一般情形下，本基金將根據標的指數的成份股票的構成及其權重構建股票資產投資組合，但在特殊情況下，本基金可以選擇其它證券或證券組合對標的指數中的股票加以替換，這些情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規的限制；（2）標的指數成份股流動性嚴重不足；（3）標的指數的成份股票長期停牌；（4）其它合理原因導致本基金管理人對標的指數的跟蹤構成嚴重制約等。在正常市場情況下，力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
業績比較基準	國證新能源車電池指數收益率。
風險收益特征	本基金屬于股票型基金，風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數基金，主要采用完全復制策略，跟蹤標的指數市場表現，具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。
紅利分配政策	1、本基金的每份基金份額享有同等分配權； 2、基金收益分配采用現金分紅方式； 3、基金收益分配數額的確定原則為：使收益分配后基金累計報酬率盡可能貼近標的指數同期累計報酬率； 4、基于本基金的性質和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去收益分配金額后可能低于面值； 5、基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配； 6、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
基金產品資料概要	點擊查看《鋰電池ETF基金產品資料概要》詳情

認購份額	認購費率
M＜50萬份	0.8%
50萬份≤M＜100萬份	0.5%
M≥100萬份	按筆收取，1,000元/筆
基金管理費	0.45%
基金托管費	0.07%

注：1、基金管理人辦理網下現金時按照上表所示費率收取認購費用；投資者申請多次現金認購的，須按每筆認購申請所對應的費率檔次分別計費。發售代理機構辦理網上現金認購、網下現金認購時可參照上述費率結構按照不高于0.8%的標準收取一定的費用。

2、投資人在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。

養老金客戶費率優惠說明：

1、我司決定自2020年12月25日起，在直銷柜臺渠道面向養老金客戶開展旗下所有開放式基金的申購費率優惠活動，活動期間，對于通過基金管理人直銷柜臺渠道申購的養老金客戶，享受申購費率1折優惠（僅限前端收費模式）?；鹫心颊f明書規定該類客戶實施特定申購費率的，如該特定申購費率是普通申購費率的1折，則不再享有費率優惠；如該特定申購費率高于普通申購費率的1折，則按照普通申購費率1折優惠處理。

2、養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、基本養老保險基金、企業年金養老金產品、職業年金計劃、養老目標基金、養老保障管理產品、個人稅收遞延型商業養老保險產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，本公司將發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍，并按規定向中國證監會備案。

本報告期自2022年1月1日起至3月31日止

報告期末基金資產組合情況

序號	項目	金額（元）	占基金總資產的比例（%）
1	權益投資	584,228,821.40	97.53
	其中：股票	584,228,821.40	97.53
2	基金投資	-	-
3	固定收益投資	2,520,144.13	0.42
	其中：債券	2,520,144.13	0.42
	資產支持證券	-	-
4	貴金屬投資	-	-
5	金融衍生品投資	-	-
6	買入返售金融資產	-	-
	其中：買斷式回購的買入返售金融資產	-	-
7	銀行存款和結算備付金合計	9,668,878.15	1.61
8	其他資產	2,581,834.18	0.43
9	合計	598,999,677.86	100.00

注：1、股票投資項含可退替代款估值增值。
　 2、由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。

u報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合

代碼	行業類別	公允價值（元）	占基金資產凈值比例(%)
A	農、林、牧、漁業	-	-
B	采礦業	9,208,395.00	1.55
C	制造業	562,700,458.70	94.43
D	電力、熱力、燃氣及水生產和供應業	-	-
E	建筑業	-	-
F	批發和零售業	-	-
G	交通運輸、倉儲和郵政業	-	-
H	住宿和餐飲業	-	-
I	信息傳輸、軟件和信息技術服務業	-	-
J	金融業	-	-
K	房地產業	-	-
L	租賃和商務服務業	-	-
M	科學研究和技術服務業	-	-
N	水利、環境和公共設施管理業	-	-
O	居民服務、修理和其他服務業	-	-
P	教育	-	-
Q	衛生和社會工作	-	-
R	文化、體育和娛樂業	-	-
S	綜合	9,586,473.00	1.61
	合計	581,495,326.70	97.59

注：1、合計項不含可退替代款估值增值；　
　 2、由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。

u報告期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合

代碼	行業類別	公允價值（元）	占基金資產凈值比例(%)
A	農、林、牧、漁業	-	-
B	采礦業	-	-
C	制造業	2,460,275.53	0.41
D	電力、熱力、燃氣及水生產和供應業	-	-
E	建筑業	-	-
F	批發和零售業	205,252.43	0.03
G	交通運輸、倉儲和郵政業	-	-
H	住宿和餐飲業	-	-
I	信息傳輸、軟件和信息技術服務業	10,001.02	0.00
J	金融業	-	-
K	房地產業	-	-
L	租賃和商務服務業	15,747.68	0.00
M	科學研究和技術服務業	26,465.94	0.00
N	水利、環境和公共設施管理業	-	-
O	居民服務、修理和其他服務業	-	-
P	教育	-	-
Q	衛生和社會工作	15,752.10	0.00
R	文化、體育和娛樂業	-	-
S	綜合	-	-
	合計	2,733,494.70	0.46

注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。

u報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號	股票代碼	股票名稱	數量（股）	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	300750	寧德時代	178,900	91,650,470.00	15.38
2	002594	比亞迪	337,000	77,442,600.00	13.00
3	002812	恩捷股份	197,000	43,340,000.00	7.27
4	300014	億緯鋰能	500,420	40,368,881.40	6.77
5	002460	贛鋒鋰業	315,800	39,680,270.00	6.66
6	603799	華友鈷業	389,500	38,093,100.00	6.39
7	300450	先導智能	400,300	23,393,532.00	3.93
8	002709	天賜材料	227,500	21,385,000.00	3.59
9	603659	璞泰來	126,978	17,845,488.12	2.99
10	002340	格林美	1,807,300	15,145,174.00	2.54

u報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細

序號	股票代碼	股票名稱	數量（股）	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	688331	榮昌生物	10,335	422,081.40	0.07
2	688337	普源精電	4,856	295,633.28	0.05
3	688048	長光華芯	3,542	286,193.60	0.05
4	688295	中復神鷹	8,949	262,474.17	0.04
5	301151	冠龍節能	7,025	216,510.50	0.04

u報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號	債券品種	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	國家債券	-	-
2	央行票據	-	-
3	金融債券	-	-
	其中：政策性金融債	-	-
4	企業債券	-	-
5	企業短期融資券	-	-
6	中期票據	-	-
7	可轉債（可交換債）	2,520,144.13	0.42
8	同業存單	-	-
9	其他	-	-
10	合計	2,520,144.13	0.42

注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。

u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號	債券代碼	債券名稱	數量（張）	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	113641	華友轉債	20,920	2,520,144.13	0.42

u其他資產構成

序號	名稱	金額（元）
1	存出保證金	1,487,135.14
2	應收證券清算款	981,685.44
3	應收股利	-
4	應收利息	-
5	應收申購款	-
6	其他應收款	-
7	待攤費用	113,013.60
8	其他	-
9	合計	2,581,834.18

u報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明

序號	股票代碼	股票名稱	流通受限部分的公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）	流通受限情況說明
1	688337	普源精電	295,633.28	0.05	新股未上市
2	688048	長光華芯	286,193.60	0.05	新股未上市
3	688295	中復神鷹	262,474.17	0.04	新股未上市
4	301151	冠龍節能	216,510.50	0.04	新股未上市

1、網下現金發售直銷機構

名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層

注冊地址：北京市西城區金融大街5 號、甲 5 號 9層甲 5 號 901

法定代表人：趙桂才

客戶服務電話：400-811-9999

傳真：010-81042588、010-81042599

聯系電話：010-66583199

聯系人：張嘉衛

網址：www.ipiqe.com

2、網下現金發售代理機構

（1）中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

法定代表人：王常青

聯系人：謝欣然

電話：010-86451810

客戶服務電話：95587/4008-888-108

網址：www.csc108.com

（2）廣發證券股份有限公司

注冊地址：廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室

辦公地址：廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈36樓

法定代表人：孫樹明

聯系人：陳姍姍

電話：020－66336146

客戶服務電話：95575或致電各地營業網點

網址：http://www.gf.com.cn/

（3）中信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈郵編：518048

法定代表人：張佑君

辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈郵編： 100026

電話：0755-23835383

聯系人：王一通

客服電話：95548

公司網址：http://www.citics.com/

（4）中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街35號2-6層

辦公地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈

法定代表人：陳共炎

聯系人：辛國政

電話：010-80928123

傳真：010-83574807

客戶服務電話：4008-888-888或95551

網址：www.chinastock.com.cn

（5）海通證券股份有限公司

注冊地址：上海市黃浦區廣東路689號

辦公地址：上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈

法定代表人：周杰

聯系人：金蕓、李笑鳴

電話：021－23219000

傳真：021－23219100

客戶服務電話：95553

網址：http://www.htsec.com/

（6）申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層（郵編:200031）

法定代表人：楊玉成

聯系人：余潔

電話：021-33389888

傳真：021-33388224

客服電話：95523或4008895523

網址：www.swhysc.com

（7）長江證券股份有限公司

注冊地址：湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈

辦公地址：湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人：李新華

聯系人：奚博宇

電話：027-65799999

傳真：027-85481900

客戶服務電話：95579; 4008-888-999

網址：http://www.95579.com/

（8）中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人：馮恩新

聯系人：焦剛

電話：0531-89606166

傳真：0532－85022605

客戶服務電話：95548

網址：sd.citics.com

（9）光大證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人：劉秋明

聯系人：郁疆

電話：021-22169999

客戶服務電話：95525

網址：http://www.ebscn.com/

（10）中信證券華南股份有限公司

辦公地址：廣州市天河區臨江大道395號天德廣場T1樓10樓

注冊地址：廣州市天河區珠江西路5號501房

法定代表人：胡伏云

注冊資本：100.91億元人民幣

組織形式：其他股份有限公司（非上市）

營業期限：持續經營

聯系人：陳靖

電話：020-88836999

傳真：020-88836984

網址：www.gzs.com.cn

客服電話：（020）95396

（11）中泰證券股份有限公司

注冊地址：濟南市市中區經七路86號

辦公地址：山東省濟南市市中區經七路86號

法定代表人：李峰

聯系人：朱琴

電話：021-20315161

傳真：021-20315125

客戶服務電話：95538

網址：www.zts.com.cn

（12）申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室（郵編：830002）

法定代表人：王獻軍

聯系人：梁麗

電話：0991-2307105

傳真：0991-2301927

客戶服務電話：95523或4008895523

網址：www.swhysc.com

（13）東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈16樓

法定代表人：戴彥

聯系人：付佳

聯系電話：021-23586603

傳真：021-23586860

公司網址：http://www.18.cn

客戶咨詢電話：95357

（14）華泰證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路228號

辦公地址：廣東省深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈10樓

法定代表人：周易

聯系人：龐曉蕓

電話：0755-82492193

傳真： 025-83387254

客戶服務電話：95597

網址：http://www.htsc.com.cn/

（15）東吳證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省蘇州市工業園區星陽街5號

辦公地址：江蘇省蘇州市工業園區星陽街5號

法定代表人：范力

聯系人：陸曉

電話：0512－62938521

傳真：0512－62938663

客戶服務電話：95330

網址：http://www.dwzq.com.cn/

（16）興業證券股份有限公司

注冊地址：福州市湖東路268號

辦公地址：上海市浦東新區長柳路36號

法定代表人：楊華輝

聯系人：喬琳雪

電話：021-38565547

客戶服務電話：95562

網址：www.xyzq.com.cn

（17）申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層（郵編:200031）

法定代表人：楊玉成

聯系人：余潔

電話：021-33389888

傳真：021-33388224

客服電話：95523或4008895523

網址：www.swhysc.com

（18）申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室（郵編：830002）

法定代表人：王獻軍

聯系人：梁麗

電話：0991-2307105

傳真：0991-2301927

客戶服務電話：95523或4008895523

網址：www.swhysc.com

（19）西南證券股份有限公司

注冊地址：重慶市江北區橋北苑8號

辦公地址：重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈

法定代表人：廖慶軒

聯系人：周青

電話：023-63786633

傳真：023-63786212

客戶服務電話：95355、 4008096096

網址：http://www.swsc.com.cn

（20）安信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈

辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈

法定代表人：黃炎勛

聯系人：陳劍虹

電話：0755-82825551

傳真：0755-82558355

客戶服務電話：95517

網址：http://www.essences.com.cn

3、網上現金發售代理機構

投資人可通過以下發售代理機構辦理網上現金認購業務（排序不分先后）：

愛建證券、安信證券、渤海證券、財達證券、財通證券、財信證券、長城證券、長江證券、川財證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創業、東北證券、東方財富、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯證券、國融證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰長財、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、九州證券、開源證券、聯儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源證券、申萬宏源西部證券、世紀證券、首創證券、太平洋證券、天風證券、萬和證券、萬聯證券、網信證券、西部證券、西南證券、長城國瑞、湘財證券、新時代證券、信達證券、興業證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券

本基金募集期結束前獲得基金銷售業務資格的深圳證券交易所會員可通過深圳證券交易所網上系統辦理本基金的網上現金認購業務。


問：鋰電池ETF基金的成立日期？

	答：2021年8月5日。

問：鋰電池ETF基金的投資目標是什么？

	答：緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實現與標的指數表現相一致的長期投資收益。

問：鋰電池ETF基金的投資范圍是什么？

	答：本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標的指數的成份股及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括主板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業存單，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。本基金可以參與轉融通證券出借業務。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。本基金投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%，因法律法規的規定而受限制的情形除外。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。如法律法規或中國證監會允許，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

問：鋰電池ETF基金的投資策略是什么？

	答：本基金采取完全復制策略，跟蹤標的指數的表現，即按照標的指數的成份股票的構成及其權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股票及其權重的變動進行相應調整。本基金投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%，因法律法規的規定而受限制的情形除外。在一般情形下，本基金將根據標的指數的成份股票的構成及其權重構建股票資產投資組合，但在特殊情況下，本基金可以選擇其它證券或證券組合對標的指數中的股票加以替換，這些情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規的限制；（2）標的指數成份股流動性嚴重不足；（3）標的指數的成份股票長期停牌；（4）其它合理原因導致本基金管理人對標的指數的跟蹤構成嚴重制約等。在正常市場情況下，力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。

問：鋰電池ETF基金的業績基準如何？能保證收益嗎？

	答：本基金的業績比較基準為：國證新能源車電池指數收益率。基金管理人管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

問：鋰電池ETF基金風險收益特征是什么？

	答：本基金屬于股票型基金，風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數基金，主要采用完全復制策略，跟蹤標的指數市場表現，具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。

問：鋰電池ETF基金收益分配原則是什么？

	答：1、本基金的每份基金份額享有同等分配權； 2、基金收益分配采用現金分紅方式； 3、基金收益分配數額的確定原則為：使收益分配后基金累計報酬率盡可能貼近標的指數同期累計報酬率； 4、基于本基金的性質和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去收益分配金額后可能低于面值； 5、基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配； 6、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

問：鋰電池ETF基金申購、贖回的開放日及時間？

	答：投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

問：鋰電池ETF基金的申購和贖回場所？

	答：投資者應當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業務的營業場所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的申購和贖回?；鸸芾砣藢⒃陂_放申購、贖回業務之前公告申購贖回代理券商的名單?；鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減申購贖回代理券商，并在基金管理人網站公示。在未來條件允許的情況下，基金管理人直銷可以開通申購贖回業務，具體業務的辦理時間及辦理方式基金管理人將另行公告。

問：鋰電池ETF基金的申購與贖回的原則是什么？

	答：1、本基金采用“份額申購”和“份額贖回”的方式，即申購和贖回均以份額申請； 2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價； 3、申購、贖回申請提交后不得撤銷； 4、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待； 5、申購、贖回應遵守《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則》、《中國證券登記結算有限責任公司關于交易所交易型開放式證券投資基金登記結算業務實施細則》的規定。如深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司修改或更新上述規則并適用于本基金的，則按照新的規則執行，并在招募說明書中進行更新。

問：鋰電池ETF基金在申購份額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制？

	答： 1、投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數倍?；鸸芾砣丝筛鶕疬\作情況、市場情況、投資人需求等因素對基金的最小申購贖回單位進行調整，并在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。 2、基金管理人可設定申購份額上限和贖回份額上限，以對當日的申購總規?；蜈H回總規模進行控制，并在申購贖回清單中公告。 3、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限，基金管理人對單個投資人累計持有的基金份額暫不設上限限制。 4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。 5、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購和贖回份額的數量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。